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诺安信用债一年定期开放债券:更新招募说明书摘要(2016年第1期)

时间:2022-01-31 12:24  来源:未知   作者:admin   点击:

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  (一)诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国

  证券监督管理委员会 2013 年 4 月 23 日证监许可【2013】585 号文核准公开募集,本基金的

  (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》

  经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益

  (三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及

  《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受

  能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理

  人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类

  (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

  金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

  份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集证券投资基金运作管理办法》、

  基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和

  招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 6

  月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

  截至 2016 年 6 月 18 日,本基金管理人共管理四十九只开放式基金:诺安平衡证券投资

  基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合

  型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中

  小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资

  基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数

  证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、

  诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力

  灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混

  合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数

  证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投

  资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券

  投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金及诺安理

  财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场

  基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新

  经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安研究精选

  股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数

  证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型

  证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺

  安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配

  秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维

  发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基

  徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理,

  中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,中化国际(控股)股份

  有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理,中国对外经济贸

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有

  限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司

  齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化集团公司

  投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

  李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台宣传管理

  部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。

  奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部

  副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察

  汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开

  发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合

  作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银

  史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银

  行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副

  赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联

  合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,

  李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,中化集团香

  港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化欧洲资本公司副总经理

  兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

  赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副

  戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、

  梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司

  研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任

  公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002

  年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。

  杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、

  中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、

  杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员,西北

  证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、

  陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管

  理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限

  曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于 TA 交易中

  心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金

  管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理。

  程卓先生,FRM,武汉大学金融工程专业硕士。2009 年至 2012 年曾任招商银行总行金

  融市场部高级信用研究员、交易员,期间独立负责招商银行总行资产管理部和金融市场部全

  部信用资产的评级及风险控制工作。2012 年 9 月加入诺安基金管理有限公司,先后任固定

  收益部高级信用及策略研究员、基金经理助理。2016 年 1 月起任诺安泰鑫一年定期开放债

  券型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月起任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经

  理,2016 年 3 月起任诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金及诺安永鑫收益一年

  谢志华先生,曾于 2013 年 6 月起至 2016 年 3 月担任本基金基金经理。

  本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,

  副总经理、投资一部总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总监、基金经理;周心鹏先生,

  投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)。

  固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷

  先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;谢志华先生,固定收益部总监、基金经理、总

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

  金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

  产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

  齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  QDII 基金 30 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

  本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  (6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手

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  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  注册地址:广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址:广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 200120

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  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

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  办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

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  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

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  注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b

  办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC

  办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

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  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室

  办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 3 层 303 室

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  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及

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  住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室

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  本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一开放期

  结束之日次日起(包括该日)一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起

  一年。首个封闭期结束之后第一个工作日进入首个开放期,下一个封闭期为首个开放期结束

  之日次日起的一年,以此类推。自 2015 年 7 月 2 日起至一年后对应日的前一日(2016 年 7

  月 1 日)为本基金的第三个封闭期,本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。

  本基金自封闭期结束之后第一个工作日进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。

  本基金每个开放期最长不超过 1 个月,最短不少于 5 个工作日,开放期的具体时间以基金管

  理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于开放期的 2 日前进行公告。如在开放期内发生不

  可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可

  抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的时间

  每个开放期的最后一日(份额折算日),本基金将进行份额折算,即基金管理人根据《基

  金合同》的约定,在基金份额持有人持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提

  下,对本基金所有份额进行折算,将本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.00 元,并将

  比如,本基金的基金合同于 2013 年 2 月 26 日生效,则本基金的第一个封闭期为基金

  合同生效之日起一年,即 2013 年 2 月 26 日至 2014 年 2 月 25 日。假设第一个开放期时间为

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  本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资

  券、中期票据、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券、次

  级债、回购及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。

  本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  本基金所指信用债券包括企业债券、公司债券、短期融资券等除国债、中央银行票据和

  基金的投资组合比例为:债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%;信用债的投资

  比例不低于非现金基金资产的 80%。在开放期,本基金持有的现金或到期日在一年以内的

  政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在非开放期,本基金不受上述 5%的限制。

  应开放期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期

  在封闭期内,为合理控制本基金开放期的流动性风险,并满足每次开放期的流动性需求,

  原则上本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。同时,在遵守

  本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,减小基金净

  本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率环境、债券市场资金供求等因素的

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  分析,主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式,并据此确定收益资产组合的平均

  久期。原则上,利率处于上行通道时,缩短目标久期;利率处于下降通道时,则延长目标久

  通过跟踪、分析宏观经济数据(包括国内生产总值、工业增长、固定资产投资、CPI、

  PPI、进出口贸易等)判断宏观经济运行趋势及在经济周期中所处的位置,预测国家货币政

  策、财政政策取向及当期利率在利率周期中所处的位置;密切跟踪、关注货币金融指标(包

  括货币供应量 M1/M2,新增贷款、新增存款、准备金率等),判断利率在中短期内的变动趋

  基于对宏观经济运行状态及利率变动趋势的判断,同时考量债券市场资金面供应状况、

  基于宏观经济环境分析和利率变动趋势预测,通过合理假设下的情景分析和压力测试,

  确定最优的债券组合久期。一般的,若预期利率水平上升时,建立较短平均久期的债券组合

  或缩短现有债券组合的平均久期;若预期利率水平下降时,建立较长平均久期的债券组合或

  本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上,将对债券市场收益率期限结构进行分析,

  预测收益率期限结构的变化方式,根据收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构,包括采

  用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,以从收益

  受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等不同因素的影响,国债、央票、金融

  债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在明显的差异,并表

  现出不同的利差变化趋势。基金管理人将分析各类属券种的利差变化趋势,合理配置并灵活

  调整不同类属券种在组合中的构成比例,通过对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率

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  利率品种的主要影响因素为基准利率。本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,首

  先根据对宏观经济变量、宏观经济政策、利率环境、债券市场资金供求状况的分析,预测收

  益率曲线变化的两个方面:变化方向及变化形态,从而确定利率品种组合的久期和期限配置

  结构。其次根据不同利率品种的收益风险特征、流动性因素等,决定投资品种及相应的权重,

  信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产品

  相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响,一方

  面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平,另一方面为发行人本身的信用状况。信

  ○在经济周期上行或下行阶段,信用利差通常会缩小或扩大,利差的变动会带来趋势性

  的信用产品投资机会;同时,研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响,以确定不

  同行业总体信用风险和利差水平的变动情况,投资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险

  ○信用产品发行人的资信水平和评级调整变化会使产品的信用利差扩大或缩小,本基金

  将充分发挥内部评级作用,选择评级有上调可能的信用债,以获取因信用利差下降带来的价

  ○对信用利差期限结构进行研究,分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的

  ○研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较多,相对利

  在以上债券投资策略的基础上,本基金还将根据债券市场的动态变化,运用骑乘收益率

  曲线策略、息差放大策略和换券策略等,进行增强性的主动投资,以提高债券组合的收益。

  债券投资收益的来源主要由两大部分组成,第一部分是息票收入,第二部分是资本利得

  收入。在息票收入固定的情况下,通过主动式债券投资的管理,尽可能多的获取资本利得收

  入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的,因此

  骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于

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  收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债

  券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的

  骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较为陡峭,则随着债

  券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本利得。

  该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收

  益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购,再利用回购融入资金购买

  收益率较高的债券品种,如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进行回购放大

  综合考虑利率期限结构、流动性、税收、信用级别等因素对债券进行定价,以此为基础,

  在类属相近的债券中,选择买入相对被低估的债券,卖出相对被高估的债券,进行换券操作。

  在开放期,基金管理人将采取各种有效管理措施,保障基金运作安排,防范流动性风险,

  满足开放期流动性的需求。在开放期前根据市场情况,进行相应压力测试,制定开放期操作

  本基金属于证券市场中的中低风险品种,预期收益和风险高于货币市场基金、普通债券

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查

  2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  一、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同

  注:本基金的业绩比较标准为:中证企业债指数收益率×60%+中证国债指数收益率×40%。

  二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  注:本基金建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

  8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基

  金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 3 日前在指定媒体上刊

  本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

  基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》

  及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年 2 月 1 日刊登的《诺安信用债券一

  年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据基金管理人在《基金合同》

  1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日

  2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的相

  3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基本情况、基金托管业务经营情况的相关信

  诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第 1 期

  4、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金份额发售机构、审计基金财产的会计

  5、在“第十部分 基金的投资”中,更新了“七、基金投资组合报告”的内容。相关

  6、在“第十一部分 基金的业绩”内容,更新了本基金报告期基金份额净值增长率与

  同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势

  7、在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了 “五、投诉管理服务”

  8、在“第二十三部分 其他应披露事项”内容,更新了本基金在本报告期内的相关公

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